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第32章 金融牌照(第1页)

从某种意义上而言,以前叶冬青就是华尔街当中的一员。

这里不仅仅只缺拥有极高金融头脑的证券交易师、金融分析师、风控经理、投行经理等等,也缺他这样的人,还有只认钱不认人的大律师之类,来帮忙摆平一些比较难缠的问题。

日子待得久了,秘密无所遁行,他知道许许多多已经生,或者还未生的事情。

例如如今的纳斯达克主席伯纳德麦道夫先生,会在几年后因为非法庞氏骗局而落网,如今他开始从事这种生意了,刚起步没多久,只不过叶冬青暂时还不能肯定,对方目前究竟是合法生意,还是非法生意。

假如未来不会生改变,耐着性子等几年,等到麦道夫先生深陷下去之后,到那时敲诈勒索个上亿美元,简直轻轻松松。

说来倒霉,要不是遇到金融危机,有投资者希望从他手里提出数十亿美元,这场庞氏骗局多半还能继续维持下去。

搞砸了是骗子,可假如没有搞砸,并且还能源源不断为投资者们,带来足够庞大的利益呢谁会因为自己钱多而生气

别的没把握,说起买股票、基金赚不亏,至少接下来十几年内叶冬青都信心十足

他决定开始自己的生意了,通过正常渠道想在短时间内财,即使对叶冬青来说也不是件容易事,还是得想些办法取巧走捷径才行,独自赚第一桶金,哪有直接拿别人的钱,来为自己赚钱容易。

于是,叶冬青决定先解决掉“金融牌照”

的问题。

他今天带着劳拉小姐赶到华尔街的原因,主要就是为了那几张许可证,有点冒险没错,可利润大到让他认为值得去冒险。

在美国,各个行业都有其从业资格证,也就是所谓牌照。

如果某个人想要从事金融行业、销售投资类产品或者担任投资顾问,就必须通过考试获取牌照,但是不同证券类型对应的牌照太多了,常常让人摸不着头脑。

开公司也一样,说到华尔街众多投资公司,就不得不说起美国证券交易委员会sec,这个官方部门是对美国证券、券商、基金、银行等金融行业进行监管的机构,它旨在保护投资者、促进资本市场健康展和维护市场公平,会通过一系列法案来对各金融机构进行监管及制约。

自从1996年修订规则后,至少拥有两千五百万美元管理资产的投资机构、以及公司股东们必须向委员会登记。公司在sec登记并通过审查核实后,便成为注册投资顾问ria,sec对ria的审查非常严格,如今叶冬青没有证、没有人脉关系,口袋里的钱也少到可怜,几乎没可能拿到金融牌照。

但现在,他又迫切想去从事这个行业,不希望等慢慢考完证、再积累上百万美元启动资金,然后才开始。

为了避免在将来惹上官司,被送到监狱里去蹲大牢,很有必要先拿到合法金融牌照,然后再开始“庞氏骗局”

,说是骗局并不合适,因为只要没人损失钱,那就不叫骗。

想要白捡一家手续齐全的合法公司,必然要先付出些小小的代价。

喝完咖啡后,劳拉傻乎乎跟着叶冬青走了几分钟,穿过马路,来到一家名叫“yo”

的小公司,她不清楚这家公司从事什么生意,门口只有这三个字母。

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